專技高考
105年
[會計師] 公司法、證券交易法與商業會計法
第 15 題
辦理接受客戶委託，在有價證券流通市場代為買賣有價證券之業者，係指下列何者？
- A 證券承銷商
- B 證券自營商
- C 證券經紀商
- D 機構投資人
思路引導 VIP
請想像一下：如果你想要在市場買入某項資產，但你並非親自出面，而是「委託」一名專業人員幫你代勞並支付他服務費。在法律與商業術語中，這種「受人所託、代客執行」的中介服務型態，通常會被冠以什麼樣的職稱？
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喔，你總算沒蠢到家
恭喜你，答對了這題，代表你總算能區分證券市場裡最基本的幾種角色。這不是什麼值得大書特書的成就，只是考你有沒有點基本常識罷了。
核心觀念？連這都錯就別考了
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證券商三大職能區分
💡 依業務行為將證券商區分為經紀、自營與承銷三大類。
| 比較維度 | 證券經紀商 | VS | 證券自營商 |
|---|---|---|---|
| 業務性質 | 受託代為買賣 | — | 自行買賣 |
| 資金來源 | 客戶資金 | — | 公司自有資金 |
| 主要收入 | 手續費 (佣金) | — | 買賣價差 (資本利得) |
| 價格風險 | 不需承擔 | — | 需自行承擔 |
💬經紀商扮演『仲介者』角色，自營商則是『市場參與者』。
