地特三等申論題
106年
[商業行政] 證券交易法
第 四 題
A 上市公司為發展新技術，透過私募方式洽 B 股份有限公司認購 A 上市公司本次發行的私募有價證券，惟 B 公司購買私募有價證券 5 天後，急需現金，乃將手中持有的私募有價證券轉讓 300 張給 C 自然人，請問該轉讓行為之效力為何？請列出學說、實務見解。（25 分）
📝 此題為申論題
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看到「私募有價證券」、「購買 5 天後轉讓」，立刻聯想證交法第 43 條之 8 的「三年閉鎖期」規定。本題核心考點在於「違反閉鎖期轉讓的私法效力」，解題必須結合民法第 71 條，討論該條文屬「效力規定」（違反則無效）或「取締規定」（違反仍有效），並明確列出實務與學說見解以獲取高分。
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【爭點】違反證券交易法第 43 條之 8 第 1 項私募有價證券「三年閉鎖期」規定，其私法上轉讓行為之效力為何？ 【解析】 壹、法規依據
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