高考申論題
107年
[金融保險] 金融保險法規
第 三 題
證券暨期貨市場各服務事業建立內部檢舉制度目的為何？為使檢舉制度得以發揮功能，鼓勵檢舉人勇於揭發不法案件，各服務事業對檢舉人應為那些保護？（25 分）
📝 此題為申論題
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首先辨別考點為金融機構內部控制與公司治理，具體涉及「內部檢舉制度（吹哨者保護）」的規範目的與具體保護措施。作答應分為兩大部分：第一部分闡述制度目的（如防弊、落實內控、健全公司治理）；第二部分詳列對檢舉人之保護措施（如身分保密、禁止報復、匿名檢舉及專責單位獨立性等），展現對金融法規實務與公司治理守則的熟稔度。
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【破題】本題核心在於證券暨期貨市場各服務事業內部控制中「吹哨者（檢舉人）制度」之建置目的與保護機制，旨在落實公司治理並防範金融舞弊。 【論述】 一、建立內部檢舉制度之目的
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