法律類國考
107年
[司律第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 41 題
A 公司為一家從事記憶體製造之上市公司。為響應政府南向政策，該公司擬就章程所定股份總數內尚未發行的部分，以每股新臺幣 60 元之價格發行新股，籌措公司於馬來西亞設廠所需之資金。依證券交易法之規定，下列敘述何者最正確？
- A A 公司所發行之新股仍應向證交所申請上市後才可以上市
- B A 公司之原有股東認購此批新股時，發行人或證券承銷商無需向其交付公開說明書
- C A 公司之發行新股應向主管機關申報生效後，始得為之
- D A 公司應至少提撥發行新股總額之百分之十五對外公開發行
思路引導 VIP
當一個已經在市場上流通股票的公司，想要再次向公眾募集龐大資金時，國家為了同時兼顧「行政效率」與「投資人保護」，通常會採取哪一種特定的行政監理機制來確認這筆募資案的合法性？
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AI 詳解
AI 專屬家教
同學，恭喜你準確掌握了證券交易法的核心規範！這題你能選出正確答案，代表你對**募集與發行（Public Offering and Issuance）**的行政監督程序有相當紮實的理解。
證券發行的申報生效制
本題的核心在於證券交易法第 22 條。我國對於公開發行公司募集與發行有價證券，原則上採行「申報生效制（Filing Effective System）」，即 A 公司（上市公司）在章程額度內發行新股籌資，應依法向主管機關（金管會）申報生效後始得為之。至於選項 (D) 所提到的提撥比例，依據證交法第 28-1 條，公開發行公司辦理現金增資發行新股時，除非特定情形，否則應提撥發行總額的 10%（而非 15%）對外公開發行。
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