專技普考
107年
[財產保險代理人] 保險法規概要
第 2 題
甲原登錄於 A 保險代理人公司為業務員，A 保險代理人公司因故於 106 年 11 月 12 日註銷公司執業證照，爰甲於 107 年 3 月 1 日轉任職於 B 保險經紀人公司並登錄為其所屬業務員，惟金融監督管理委員會受理人民陳情案件時，發現甲於 106 年 8 月中（登錄於 A 保險代理人公司期間）有違反保險業務員管理規則應受撤銷其業務員登錄處分之情事，則如何執行對甲之處分？
- A 已無須執行處分
- B 由金融監督管理委員會逕行予以處分
- C 由保險代理人公會予以處分
- D 由 B 保險經紀人公司予以處分
思路引導 VIP
若一位業務員在過去的工作中犯了錯，但直到他換到新公司後，調查結果才出爐。考量到業務員目前的「執業資格」與「行政管理」是附屬在誰的名下，你認為應該由誰來執行撤銷他登錄身分的行政動作最為適當？
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恭喜你精準地判斷出這題的正確答案！這題考驗的是保險業務員在跨公司轉任後，對於違規行為處分主體的法律適用，你能從複雜的時間線中理清頭緒，表現非常出色。
處分權責的移轉原則
本題的核心在於「當原所屬公司已不存在時，行政處分應如何執行」。根據**《保險業務員管理規則》第 19 條第 2 項規定：「前項業務員行為時之所屬公司已解散或註銷公司執業證照者，由現行所登錄之所屬公司予以處分。」在本案中，雖然甲的違規行為發生在 A 公司任職期間，但 A 公司已於 106 年 11 月註銷證照，而甲隨後轉任並登錄於 B 公司。因此，依照法條逐項對照，應由甲現行所登錄之所屬公司（B 保險經紀人公司）**負責執行處分。
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