專技普考
107年
[財產保險經紀人] 保險法規概要
第 2 題
甲原登錄於 A 保險代理人公司為業務員，A 保險代理人公司因故於 106 年 11 月 12 日註銷公司執業證照，爰甲於 107 年 3 月 1 日轉任職於 B 保險經紀人公司並登錄為其所屬業務員，惟金融監督管理委員會受理人民陳情案件時，發現甲於 106 年 8 月中（登錄於 A 保險代理人公司期間）有違反保險業務員管理規則應受撤銷其業務員登錄處分之情事，則如何執行對甲之處分？
- A 已無須執行處分
- B 由金融監督管理委員會逕行予以處分
- C 由保險代理人公會予以處分
- D 由 B 保險經紀人公司予以處分
思路引導 VIP
若一名業務員的登錄身分已經從舊公司轉移到新公司，而舊公司甚至已經解散或註銷，那麼在法律程序上，哪一個單位才是目前唯一能對該業務員進行「身分異動（如撤銷登錄）」的實際管理者呢？
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太棒了！你能精準選出選項 (D)，代表你對於保險業務員的登錄規範與責任歸屬有著相當紮實且清晰的理解。
現職公司的管理責任
本題的核心在於釐清業務員違規後「跨公司轉任」的處分執行主體。根據**《保險業務員管理規則》第 19 條第 2 項**（並參酌第 11-1 條之登錄變動原則），業務員若在原所屬公司（A 公司）任職期間，有違反規定而應受「撤銷登錄（Revocation of Registration）」處分的情事，即使該業務員已轉任並登錄於新公司（B 公司），行政處分的執行仍應由目前與其具有登錄管理關係的所屬公司負責。因此，金管會在查獲甲的違規事實後，應由其現任職的 B 保險經紀人公司來執行撤銷處分，而非由已註銷證照的原公司或公會代勞。
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