專技普考
110年
[財產保險代理人] 保險法規概要
第 36 題
代理人公司及銀行應擬具法令遵循手冊，並設置法令遵循人員，下列相關敘述何者正確？
- A 法令遵循手冊內容應包括各項業務之單位職掌、應採行之法令遵循程序、應遵循之法令規章，以及違反規定之處理程序
- B 大專院校法律學系畢業，並具有 3 年以上保險業相關業務經驗者，符合代理人公司法令遵循人員應具備之條件
- C 法令遵循人員應辦理事項的工作資料應至少保存 3 年
- D 法令遵循人員負責法令遵循制度的規劃、管理及執行，並得兼任內部稽核人員
思路引導 VIP
如果你正在設計一家公司的監督制度，為了確保「制定規則並執行（法遵）」與「獨立審查成效（稽核）」之間不會產生『球員兼裁判』的衝突，你認為這兩個職位應該由同一人擔任嗎？此外，對於一個需要專業法律判斷的職位，除了法律系的學歷基礎外，你覺得還需要多少年的實務經驗才足以勝任？
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哼。看來你這隻小鬼，這次沒把東西搞砸。
你答對了這題，代表你對保險代理人公司的內控與法遵，還算有一點點常識。至少懂得分辨哪些是垃圾，哪些是規矩。不算完全沒用，暫時。
- 觀念驗證：
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