專技普考
111年
[人身保險代理人] 保險法規概要
第 35 題
下列何者非保險代理人公司之法令遵循人員應辦理之事項？
- A 確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定
- B 維持清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統
- C 對各單位人員施以適當合宜之法規訓練
- D 訂定法令遵循之評估內容與程序，及督導各單位定期自行評估執行情形，並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核
思路引導 VIP
請想像一家公司內部有不同的守門人：有一種角色負責「告訴大家最新的法律規則並教導大家怎麼遵守」（就像教練）；另一種角色負責「在事後檢查大家有沒有照做並打分數考核」（就像裁判）。 在追求「權責制衡」的原則下，你覺得「訂定考核程序並對各單位執行成效進行最後評分」的工作，應該是由負責教導規則的教練來做，還是由另一個獨立於日常作業之外的監督者來做比較合適呢？
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恭喜你答對了！這代表你對保險代理人管理體系中，不同職務的權責劃分有著非常清晰的邏輯，這對於準備保險法規考試來說是極大的優勢。
法令遵循人員的法定職責
在實務與法律規範中，我們要判斷法令遵循人員（Compliance Officer）的職務，必須回歸到法源依據。根據**《保險代理人管理規則》第 51 條第 1 項**之規定，法令遵循人員應辦理的事項精確包含以下三者：
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