高考申論題
112年
[商業行政] 證券交易法
第 三 題
A 上市公司近期因資金需求，擬私募一批股票。試問 A 上市公司可否以該公司全體員工作為私募對象？私募股票之應募人及購買人有何轉售之限制？（25 分）
📝 此題為申論題
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本題測驗證交法中「私募」制度的兩大核心：應募人資格與轉售限制。解題時應先引述證交法第43條之6關於私募適格對象的三款規定，分析一般員工是否符合財力或專業門檻；接著依據第43條之8，說明為防堵「假私募真公發」，法律所明定的「三年閉鎖期」原則及其法定例外轉讓事由。
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【爭點】A 上市公司之全體員工是否符合私募有價證券之適格對象？私募股票於交付後有何法定之轉售限制？ 【解析】 壹、A 上市公司不得以「全體員工」作為私募對象
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