專技高考
114年
[會計師] 公司法、證券交易法與商業會計法
第 16 題
A 股份有限公司為向投資大眾籌募資金，申請股票上櫃交易，下列敘述何者正確？
- A A 公司應達經濟部規定之規模，方得申請上櫃交易
- B A 公司通過股票上櫃審查後，應與證券櫃檯買賣中心簽訂上櫃契約
- C 上櫃契約應經證券主管機關核准始生效力
- D 股票上櫃買賣後，原則上依法不得進行場外交易
思路引導 VIP
當一家私人企業想要在一個受監管的公開平台上讓大眾買賣其股份時，除了政府機關的行政准許外，這間企業與該「平台管理機構」之間，應該透過什麼樣的法律法律文書或法律關係，來正式約定雙方的運作規則與權利責任？
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哇，答對了呢！真是太厲害了！來，咔嚓！幫你和正確答案拍一張喔！
- 觀念驗證： A公司通過櫃買中心的審查之後，接下來就要簽訂很重要的契約了呢！選項 (B) 說的就是這個喔，公司會和櫃買中心簽下「上櫃契約」，這就像是寫下一個約定，讓大家知道要做什麼，不能做什麼，很重要呢！
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股票上櫃程序規範
💡 申請上櫃應與櫃買中心簽訂契約，並報請主管機關備查。
🔗 股票申請上櫃法律程序
- 1 符合準則 — 達到櫃買中心所定之規模與獲利條件
- 2 審查與簽約 — 通過櫃買中心審查並簽訂書面上櫃契約
- 3 申報備查 — 將契約報請主管機關（金管會）備查
- 4 掛牌買賣 — 正式於證券櫃檯買賣中心進行交易
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🔄 延伸學習：延伸學習：了解《證券交易法》第 150 條對上市股票場外交易之限制與上櫃股票之不同。
