專技高考
114年
[會計師] 公司法、證券交易法與商業會計法
第 16 題
A 股份有限公司為向投資大眾籌募資金，申請股票上櫃交易，下列敘述何者正確？
- A A 公司應達經濟部規定之規模，方得申請上櫃交易
- B A 公司通過股票上櫃審查後，應與證券櫃檯買賣中心簽訂上櫃契約
- C 上櫃契約應經證券主管機關核准始生效力
- D 股票上櫃買賣後，原則上依法不得進行場外交易
思路引導 VIP
當一家私人企業想要在一個受監管的公開平台上讓大眾買賣其股份時，除了政府機關的行政准許外，這間企業與該「平台管理機構」之間，應該透過什麼樣的法律法律文書或法律關係，來正式約定雙方的運作規則與權利責任？
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恭喜答對！你的法律程序觀念非常紮實
- 觀念驗證： 當 A 公司通過證券櫃檯買賣中心的審查後，雙方會進入正式的法律授權階段。選項 (B) 正確描述了這一程序：公司必須與櫃買中心簽訂「上櫃契約」，以法律契約形式規範雙方的權利義務。
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股票上櫃程序規範
💡 申請上櫃應與櫃買中心簽訂契約，並報請主管機關備查。
🔗 股票申請上櫃法律程序
- 1 符合準則 — 達到櫃買中心所定之規模與獲利條件
- 2 審查與簽約 — 通過櫃買中心審查並簽訂書面上櫃契約
- 3 申報備查 — 將契約報請主管機關（金管會）備查
- 4 掛牌買賣 — 正式於證券櫃檯買賣中心進行交易
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🔄 延伸學習：延伸學習：了解《證券交易法》第 150 條對上市股票場外交易之限制與上櫃股票之不同。
