專技高考
115年
[會計師] 公司法、證券交易法與商業會計法
第 15 題
A 證券商（下稱 A 公司）之經理人甲執行業務因追求獲利而多次違反證券交易法，主管機關擬為處分。主管機關的處分手段不包括下列何者？
- A 對 A 公司警告
- B 命令 A 公司解除甲之經理人職務
- C 命令 A 公司改組董事會，重新聘任其他經理人
- D 撤銷對 A 公司營業許可
思路引導 VIP
思考一下：行政主管機關在行使監理權時，雖然可以對特定違規人員或機構祭出懲處，但對於屬於「公司股東會自治選任」的整體治理結構，法律是否會賦予主管機關直接命令其全面重組的權力呢？
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太棒了，你的觀念非常清晰！本題精準選出正確答案。
證券交易法對證券商之行政處分
依《證券交易法》第 66 條及第 56 條規定，主管機關面對證券商或其人員違法時，得視情節輕重處以警告、命令解除董監事或經理人職務、停業或撤銷營業許可等處分。
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