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110年
企業管理大意及洗錢防制法大意
第 47 題
保險公司哪個單位應辦理防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性查核？
- A 風險管理單位
- B 法令遵循單位
- C 內部稽核單位
- D 董事會監察人
思路引導 VIP
在一個完善的組織管理體系中，如果我們要客觀評核一項計畫的「執行效果」，你認為應該由負責制定規章與推動業務的執行單位自行檢查，還是交由一個與日常業務獨立、專責進行事後監督與評價的部門來執行，才能確保查核結果的公正性與客觀性呢？
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內部控制的三道防線與獨立稽核
很高興看到你精確地選出了「內部稽核單位」，這代表你對金融業防制洗錢（AML）的組織架構有非常清晰的掌握。在內部控制的邏輯中，為了確保制度不只是虛應故事，必須由一個具備獨立性的單位來進行「有效性查核」。
為什麼是內部稽核？
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