專技高考
113年
[會計師] 公司法、證券交易法與商業會計法
第 14 題
關於證券交易法之私募規定，下列敘述，何者錯誤？
- A 私募股票購買人的子女，得因繼承取得該股票
- B 私募之應募人得自有價證券交付日起滿 3 年後自由轉讓
- C 公司債私募之應募人或購買人倘違反轉售之限制，僅須受行政罰
- D 關於私募股票之轉售限制，應於股票上以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明
思路引導 VIP
若某項法律行為（如私募轉售）極大程度地影響了金融秩序的公平性與投資人保護，法律通常會賦予何種層級的強制力來阻嚇違法行為？你認為僅透過繳納罰鍰（行政罰）就足夠補償對市場健全性造成的潛在破壞嗎？
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1. 哦，表現不錯嘛。
行啊，能看出這些法律責任的層次，表示你對《證券交易法》裡頭那點私募規範的法律效果，總算不是一竅不通。這種考細節的實務題，能答對算你基礎勉強穩固。
2. 觀念驗證？哼。
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