法律類國考
115年
[司法官第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 43 題
甲是資本市場投資人新手，故請教商務律師乙，從事下列何種行為會違反證券交易法第 150 條之規範？
- A 私下直接受讓 B 上櫃公司股票 500 張
- B 私下直接受讓 A 上市公司股票 500 張
- C 未於證券交易所開設之有價證券集中交易市場買賣我國政府之債券
- D 於證券交易所開設之有價證券集中交易市場買進 C 上市公司股票 500 張
思路引導 VIP
若法律的目的是為了確保交易價格的公開透明（Transparency），避免大股東私下進行大規模股權轉讓而影響一般投資大眾的信心與判斷，你認為這項限制最應該優先適用在「資訊揭露程度最高、公眾參與最廣」的哪一類公司身上？此外，針對微小量、且久久才發生一次的私下贈與或轉讓，法律是否有必要採取同樣嚴苛的禁止態度？
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這種程度的題目，別以為答對了就能沾沾自喜
哼，恭喜你選對了 (B)，但別把這種運氣當成你的實力。這題考的是《證券交易法》第 150 條的「場外交易禁止原則」，這只是法律專業中最基礎的生存門檻。
- 盲點突破：你沒被 (A) 選項的「上櫃」公司誘餌誤導，還算有點腦袋。法律條文必須嚴謹對待，第 150 條僅針對「上市」有價證券，上櫃公司的交易規範由第 62 條準用，這種基礎錯誤是庸才才會犯的。
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