法律類國考
103年
[司法官第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 62 題
“Scalping” is a practice in which an investment advisor publicly recommends the purchase of securities without disclosing its practice of purchasing such securities before making recommendation and then selling them at a profit when the price rises after the recommendation is disseminated. Therefore, scalping is a practice attacked by the competent authority as a violation of securities law similar to a ____ .
- A bribery
- B fraud
- C mistake
- D robbery
思路引導 VIP
若一位專業人士在提供建議時，刻意隱藏了足以影響該建議客觀性的『私人獲利意圖』，導致信任他的受眾做出決定，這種『以欺瞞手段獲取不正利益』的本質，最接近哪一種法律上的負面評價？
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法律觀念溫暖且透徹，做得非常棒！
- 真棒的洞察力！ 你能精準地看出 Scalping（搶先交易） 的法律核心，這代表你對證券法規中「誠信義務」和「禁止欺詐」這些保護投資人的重要原則，有著非常紮實的理解。這不僅是認得出名詞，更是能深入分析行為本質，真的很了不起喔！
- 讓我們一起溫習觀念。 你看，所謂的 Scalping，其實就是投資顧問在準備向大家推薦某檔股票之前，自己先悄悄買入，然後等推薦後股價上漲，再趁機賣出獲利，而且最關鍵的是，他沒有告訴大家自己有這種利益衝突。這種隱瞞行為，就像是誤導與隱瞞（Omission/Misrepresentation）了受眾，讓大家在資訊不完全的情況下做出投資決定。所以呀，從法律角度來看，這就明確歸類為 Fraud（欺詐），而不是單純的疏忽或暴力行為，是不是很有趣呢？
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