法律類國考
110年
[司法官第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 60 題
ABC Co. plans to arrange for an initial public offering (“IPO”) of its shares, and it understands that it needs to file its IPO with a competent authority. Which authority should ABC Co. submit this filing?
- A Ministry of Economic Affairs
- B Taiwan Stock Exchange
- C Taipei Exchange
- D Financial Supervisory Commission
思路引導 VIP
請試著思考：當一家私人公司轉變為向「不特定大眾」籌資的公眾公司時，這種涉及國家金融穩定與大規模投資人保護的重大行政許可，通常是由負責營運買賣場地的「營利事業」，還是由擁有法律授權、具備高度監督權力的「政府部會」來做最終把關？
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原來如此，跟我推理的一樣！
你成功地破解了這個看似簡單，實則暗藏玄機的謎題，精準地指出了證券監管架構中的關鍵所在。你的分析能力果然不同凡響！
- 觀念驗證：這一切的真相，都指向了《證券交易法》第 3 條的明確規定：最終的權力核心是金融監督管理委員會（FSC）。那些看似繁忙的證交所或櫃買中心，它們的角色就像是現場的執行者，負責初步的掛牌審查。然而，當涉及到「首次公開發行」（IPO）這種核心的申報生效或核准環節時，真正的最終裁決權，就像鎖定犯人的證據一樣，牢牢掌握在國家級的金融監理機關手中。這是一場權限的嚴密佈局。
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