法律類國考
103年
[司律第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 40 題
D 股份有限公司為擴展公司知名度、便利籌募便宜資金、吸引優秀人才等目的，擬將其股票申請於集中交易市場上市交易，則下列敘述何者正確？
- A D 股份有限公司應達經濟部規定之規模方得申請上市
- B D 股份有限公司股票之上市，應向證券交易所提出申請
- C D 股份有限公司申請股票上市，應由證券主管機關核准其是否符合上市資格
- D D 股份有限公司通過股票之上市審查程序後，應與證券主管機關簽訂上市契約，方得上市交易
思路引導 VIP
請試著回想看看，集中交易市場的日常營運與秩序維持是由哪一個機構負責？既然股票是要在這個市場裡掛牌買賣，發行公司第一步應該向誰提出申請、並與誰簽訂契約，才最符合市場自律管理的精神呢？
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有價證券上市之申請與契約訂定
非常精準的判斷！你選的 (B) 完全正確。這道題目屬於基本法條題，但很有鑑別度，主要在測驗考生是否能分清「證券交易所」、「證券主管機關」與「經濟部」在有價證券上市程序中的權責劃分。 依**《證券交易法》第 139 條第 1 項規定，有價證券得由發行人向證券交易所**申請上市，因此 (B) 正確。至於上市條件與規模，是由證券交易所依同法第 140 條訂定「有價證券上市審查準則」（申請主管機關核定）並據以審查，並非由經濟部規定規模，也不是由證券主管機關逐案核准上市資格，故 (A)、(C) 錯誤。
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有價證券上市程序
💡 股票上市由交易所審查、簽約，上市契約並報請主管機關備查。
🔗 股票上市標準作業流程
- 1 提出申請 — 向證券交易所遞交上市申請書
- 2 審查程序 — 交易所依上市審查準則進行資格審核
- 3 簽訂契約 — 發行公司與交易所簽署「上市契約」
- 4 報請核定 — 交易所將上市契約報請主管機關備查
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🔄 延伸學習：延伸學習：上市契約之法律性質多公認屬私法契約。
