法律類國考
103年
[司法官第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 40 題
D 股份有限公司為擴展公司知名度、便利籌募便宜資金、吸引優秀人才等目的，擬將其股票申請於集中交易市場上市交易，則下列敘述何者正確？
- A D 股份有限公司應達經濟部規定之規模方得申請上市
- B D 股份有限公司股票之上市，應向證券交易所提出申請
- C D 股份有限公司申請股票上市，應由證券主管機關核准其是否符合上市資格
- D D 股份有限公司通過股票之上市審查程序後，應與證券主管機關簽訂上市契約，方得上市交易
思路引導 VIP
請思考一下：當一家公司想要進入一個特定的「市場平台」掛牌買賣時，這個「提供場地與管理規則的平台組織」，與「監督全國金融秩序的政府官員」，誰才是與公司直接建立法律契約關係的營運主體？
🤖
AI 詳解
AI 專屬家教
本題正確解答為選項B。關於有價證券之上市申請程序，明定於證券交易法第139條，該條文規定：「依本法發行之有價證券，得由發行人向證券交易所申請上市。」因此，D股份有限公司基於擴展知名度與籌募資金等目的，擬將其股票申請於集中交易市場上市交易時，依法應由身為發行人之D公司向證券交易所提出申請。其他選項中所稱應達經濟部規定之規模、由證券主管機關核准上市資格，或與證券主管機關簽訂上市契約等敘述，皆與前開法條明定申請對象為「證券交易所」之規範不符，故僅有選項B之敘述正確。
有價證券上市程序
💡 股票上市由交易所審查、簽約，上市契約並報請主管機關備查。
🔗 股票上市標準作業流程
- 1 提出申請 — 向證券交易所遞交上市申請書
- 2 審查程序 — 交易所依上市審查準則進行資格審核
- 3 簽訂契約 — 發行公司與交易所簽署「上市契約」
- 4 報請核定 — 交易所將上市契約報請主管機關備查
↓
↓
↓
🔄 延伸學習：延伸學習：上市契約之法律性質多公認屬私法契約。
