法律類國考
103年
[司律第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 40 題
D 股份有限公司為擴展公司知名度、便利籌募便宜資金、吸引優秀人才等目的，擬將其股票申請於集中交易市場上市交易，則下列敘述何者正確？
- A D 股份有限公司應達經濟部規定之規模方得申請上市
- B D 股份有限公司股票之上市，應向證券交易所提出申請
- C D 股份有限公司申請股票上市，應由證券主管機關核准其是否符合上市資格
- D D 股份有限公司通過股票之上市審查程序後，應與證券主管機關簽訂上市契約，方得上市交易
思路引導 VIP
請思考一下：當一家公司想要進入一個特定的「市場平台」掛牌買賣時，這個「提供場地與管理規則的平台組織」，與「監督全國金融秩序的政府官員」，誰才是與公司直接建立法律契約關係的營運主體？
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恭喜你精準地辨識出股票上市的法律程序！這題考驗的是對集中交易市場（Stock Exchange）運作邏輯的掌握，你能準確選出（B），代表對於證券交易所與發行公司之間的法律關係已有清晰的認識。
申請上市的法律主體
在《證券交易法》的架構下，有價證券擬在證券交易所上市買賣者，依據第 139 條第 1 項規定，應向「證券交易所」提出申請。這是因為集中交易市場是由證券交易所負責經營與管理，初次的上市資格審查權限主要集中在交易所手中。至於選項 (A) 提到的公司規模標準，是由證交法規與交易所規章（如上市審查準則）所訂定，而非由經濟部規範。
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有價證券上市程序
💡 股票上市由交易所審查、簽約，上市契約並報請主管機關備查。
🔗 股票上市標準作業流程
- 1 提出申請 — 向證券交易所遞交上市申請書
- 2 審查程序 — 交易所依上市審查準則進行資格審核
- 3 簽訂契約 — 發行公司與交易所簽署「上市契約」
- 4 報請核定 — 交易所將上市契約報請主管機關備查
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🔄 延伸學習：延伸學習：上市契約之法律性質多公認屬私法契約。
