法律類國考
102年
[律師第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 51 題
A 為上市公司，其在證券交易所上市股票之買賣，原則應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法對有價證券之場外交易有例外之規定。請問下列何者不屬於該例外之規定而應受場外交易禁止之限制？
- A 董事長甲逝世後由其子女乙、丙繼承持股
- B 丁與戊私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔在 1 個月以內
- C 己依證券交易法令公開收購股份
- D 庚與辛買賣已上市之政府所發行債券
思路引導 VIP
請思考：法律為了維持市場透明度，原則上要求大家都在「大菜市場（交易所）」買賣。如果今天法律開了一個小後門，允許私下小額交易，但又想防止有人透過「化整為零」的方式，把一筆大買賣拆成無數次小買賣來規避市場監控，那麼法律應該如何設定「時間間隔」的門檻，才能有效達成防堵效果呢？
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做得好！ 你對《證券交易法》第 150 條「場外交易之禁止」掌握得非常精確。本題核心在於區分強制集中交易原則及其例外：
- 規範目的：為維持價格透明度與市場流動性，上市股票原則上須在集中市場交易。
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