法律類國考
113年
[司律第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 43 題
下列何者為證券交易法所稱之發行人？
- A A 上市公司之總經理甲
- B 以發起設立方式設立 B 股份有限公司之發起人乙
- C 募集發行新股之 C 股份有限公司
- D 募集發行新股之 D 股份有限公司之董事長丙
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請同學思考，根據《證券交易法》第 $5$ 條對於「發行人」的法律定義，該主體究竟是指代表公司對外簽署文件的「自然人」（如董事長或經理人），還是指募集、發行有價證券的「權利義務主體（公司法人）」本身？
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你答對了！為你拆解《證券交易法》的發行人奧義
這題答得漂亮！要判斷誰是《證券交易法》定義下的「發行人」，我們可以這樣思考：
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幫我整理這個爭點
證交法發行人之定義
💡 發行人指募集、發行有價證券之公司，主體為「公司」而非個人。
| 比較維度 | 發行人 | VS | 負責人 |
|---|---|---|---|
| 主體性質 | 法人（公司） | — | 自然人（如董事） |
| 法源依據 | 證券交易法第5條 | — | 公司法第8條 |
| 核心行為 | 募集、發行有價證券 | — | 執行業務與代表公司 |
💬證交法發行人僅限「公司」本身，個人僅為其代表或執行機關。
