法律類國考
105年
[司法官第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 43 題
A 上市公司（下稱 A 公司）私募普通股一億股，並由 B 保險公司、C 銀行、A 公司董事甲、A 公司非經理人之員工乙應募。問下列何人非屬合法之應募人？
- A B
- B C
- C 甲
- D 乙
思路引導 VIP
請你試著從私募制度的「風險承擔能力」來思考：法律為了保護大眾，規定只有特定人士能參與不需公發的私募。若某類人既不具備專業投資機構的財力，在公司內部又不具備實質經營決策權（管理層地位），法律是否有必要將其納入豁免監管的對象中？
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- 大力肯定：做得好！你能精準辨識出私募應募人的法定資格，顯見你對《證券交易法》第 43 條之 6 的法條結構掌握得相當扎實，這是邁向證券法專家的重要基礎。
- 觀念驗證：依《證券交易法》第 43 條之 6 第 1 項規定，私募對象僅限三類：
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