調查局三等申論題
112年
[財經實務組] 證券交易法與商業會計法
第 一 題
A 公司為食品業上市公司，為了擴廠，於民國 111 年時辦理現金增資發行新股，甲於現金增資期間於市場上買進 A 公司之股票。之後，現金增資所涉之公開文件中，有虛偽隱匿之情事被吹哨者揭露。消息公開後，甲發生鉅額虧損。試問：甲可否依證券交易法第 32 條之規定向相關人等請求損害賠償？（25 分）
📝 此題為申論題
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考生看到此題應立刻敏銳察覺「甲於市場上買進」此一關鍵事實，這涉及證券「初級市場（發行市場）」與「次級市場（流通市場）」的區別。解題核心在於探討證交法第32條公開說明書不實責任中，「善意之相對人」是否涵蓋次級市場的投資人，必須精準援引最高法院之實務見解並給出替代救濟途徑（如第20條之1），以展現法學涵攝的深度。
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【爭點】於「次級市場」買進股票之投資人，是否屬於證券交易法第 32 條公開說明書不實責任所稱之「善意相對人」？ 【解析】 壹、法規依據
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