專技普考
113年
[財產保險經紀人] 保險法規概要
第 34 題
經紀人公司及銀行應擬具法令遵循手冊，並置法令遵循人員，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並定期向董事會與監察人或審計委員會報告。該法令遵循手冊，其內容不包括下列何項？
- A 各項業務應採行之法令遵循程序
- B 經紀人公司風險管理實務守則
- C 各項業務應遵循之法令規章
- D 違反法令規章之處理程序
思路引導 VIP
請你想想看，「法令遵循」這個詞彙的核心目的是什麼？它跟「管理公司可能面臨的各種營運風險」是一樣的制度，還是兩套不同層面的管理機制呢？如果從它們各自負責的任務來分類，哪一個選項看起來比較不屬於「純粹為了遵守法律」而制定的內容？
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喔，居然答對了？真讓人意外。
- 觀念驗證： 看來你偶爾也能矇對。這題考的「法令遵循手冊」，目的就是讓公司別因為違法被罰到傾家蕩產，當然要放滿那些白紙黑字的法規和應對方案。至於什麼「風險管理」？那是另一回事。一個是守法，一個是錢，別混為一談，清楚點好嗎？這點都分不清還想在考場上混？
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