法律類申論題
101年
[司法官第二試] 商事法(公司法、保險法、票據法、證券交易法)
第 一 題
📖 題組：
甲住花蓮鄉間，與乙、丙為鄰居好友。民國 101 年 5 月 1 日三人相聚聊天。甲表示為籌措兒子赴美留學費用，計劃將手中 A 上市公司股票 1 萬股及 B 上櫃公司股票 2 萬股出售。乙、丙兩人表示願意購買，當即約定，乙買入 A 上市公司 1 萬股，丙買入 B 上櫃公司 2 萬股，均以次日市場的收盤價格為買賣價格。甲、乙、丙三人於 6 月 2 日依約定交付款券，銀貨兩訖，並於交易完成時，依規定繳納一切應納稅捐，請回答下列問題，並就現行相關法令分析評論之。
甲住花蓮鄉間，與乙、丙為鄰居好友。民國 101 年 5 月 1 日三人相聚聊天。甲表示為籌措兒子赴美留學費用，計劃將手中 A 上市公司股票 1 萬股及 B 上櫃公司股票 2 萬股出售。乙、丙兩人表示願意購買，當即約定，乙買入 A 上市公司 1 萬股，丙買入 B 上櫃公司 2 萬股，均以次日市場的收盤價格為買賣價格。甲、乙、丙三人於 6 月 2 日依約定交付款券，銀貨兩訖，並於交易完成時，依規定繳納一切應納稅捐，請回答下列問題，並就現行相關法令分析評論之。
📝 此題為申論題，共 2 小題
小題 (一)
甲、乙、丙是否違反證券交易法？如有違反，應負何種責任？（30 分）
思路引導 VIP
本題涉及證券交易法之「場外交易禁止原則」（集中交割原則）。你在審題時，應先辨識出核心爭點在於：上市、上櫃股票私下買賣是否違反證交法第150條？ 在論述順序上，你可以分為兩個層次處理：
小題 (二)
上開交易如有違法，股票買賣的效力如何？實務見解如何？（10 分）
思路引導 VIP
本題探討違反證交法第150條之私法效力。核心爭點在於證交法第150條是取締規定還是效力規定。實務見解一致認為，證交法第150條係為管理證券市場而設，屬「取締規定」，而非「效力規定」。故違反該規定僅生公法上之處罰，不影響私法上買賣契約之效力。 ⚠️ 實戰提醒