專技普考
113年
[人身保險代理人] 保險法規概要
第 35 題
下列關於代理人公司法令遵循人員之敘述何者錯誤？
- A 定期向董事會與監察人或審計委員會報告
- B 負責法令遵循制度之規劃、管理及執行
- C 法令遵循人員不得兼任公司簽署人
- D 法令遵循人員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄
思路引導 VIP
公司內部的職務若由同一人兼任，有時會產生「自己監督自己」的利益衝突。試著想一想，「法令遵循人員」的核心任務是什麼？這種性質的工作，最不應該和公司裡的哪一種職務由同一人擔任？反之，若沒有明顯的利益衝突，法規通常會嚴格禁止兼任嗎？