證券交易法與公司募集資金及股東權益之規範

📝 歷屆考古題

• 114年 調查局三等申論題 第一題
  一、證券交易法對於上市有價證券之場外交易有禁止之規定，但明定基於法律規定所生效力不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者，為例外之情形；另對於私募之應募人所持有之有價證券轉讓限制，亦…
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• 114年 調查局三等申論題 第三題
  三、證券交易法於民國 95 年引進獨立董事及審計委員會制度，並循序漸進以審計委員會取代監察人制度，為賦予公司審計委員會之獨立董事得以發揮其監察職能及獨立性，明定公司法有關監察人部分權限規定，對審計委員…
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• 113年 調查局三等申論題 第一題
  一、公司法第 220 條規定：「監察人除董事會不為召集或不能召集股東會外，得為公司利益，於必要時，召集股東會。」於設置審計委員會之公司，監察人依公司法原本所享有之股東會召集權，依據證券交易法之規定，應…
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• 113年 調查局三等申論題 第二題
  二、何謂視訊輔助股東會？何謂視訊股東會？公開發行股票之公司若欲採上述之視訊會議方式，須經何種程序？（25 分）
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• 109年 調查局三等申論題 第一題
  區分兩種不同管道之立法理由為何？未依公開招募與私募之程序規定進行勸募之行為，其刑事法律責任為何？（10分）
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• 109年 調查局三等申論題 第一題
  各該原則之內容及立論基礎為何？（10分）
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• 109年 調查局三等申論題 第二題
  現行規定對於兩種管道進行之程序、勸募之對象、有價證券之訂價與投資人取得後轉讓之規範有何不同？（15分）
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• 109年 調查局三等申論題 第二題
  我國現行證券交易法之規定採行何種原則？對於違反現行規定者，證券交易法之主管機關得為如何之處置？（15分）
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• 108年 調查局三等申論題 第二題
  二、P 上市公司（下稱 P 公司）為手機製造公司，2015 年 9 月董事會擬以私募普通股方式特別決議現金增資新臺幣 1 億元，其後符合證券交易法及主管機關行政函釋所訂資格之意願者共有 30 名自然人…
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• 106年 調查局三等申論題 第一題
  本案之私募過程是否有違反法令規定？董事甲、乙、丙、丁應負如何之法律責任？（15 分）
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• 106年 調查局三等申論題 第二題
  甲、乙、丙、丁之轉讓行為是否違反證券交易法之規定？轉讓之法律責任與效果如何？（10 分）
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• 105年 調查局三等申論題 第二題
  二、A 上市公司於去年 11 月向法人董事 B、C、D、E 等 4 家投資公司及符合應募人資格的董事長友人 X、Y 等二人，私募公司債券共 5 億元，並依程序向主管機關報備完畢。不料，今年 6 月的英…
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