證券交易市場結構、參與者及其法律監管與自律規範

📝 歷屆考古題

• 113年 專技高考 第13題
  投資人甲透過 A 證券經紀商下單，希望買入 B 上市公司之股票，經臺灣證券交易所撮合後，與投資人乙委託 C 證券經紀商下單賣出之賣單成交。下列敘述，何者正確？
  查看 AI 詳解 →
• 113年 專技高考 第21題
  A 公司為一家從事通訊傳播的上市公司。甲為拉抬 A 公司股價，與乙約定，在甲出售 A 公司股票時，乙同時為購買之行為，則甲乙二人之行為可能構成下列何種操縱行為？
  查看 AI 詳解 →
• 112年 專技高考 第14題
  A 證券商因其業務員買賣有價證券下單操作失誤造成客戶甲之損失。甲乃向法院起訴 A 證券商應賠償其損失。基於下列何種理由，A 證券商能請求法院不經實體審查而駁回甲之訴訟？
  查看 AI 詳解 →
• 110年 專技高考 第22題
  甲成立 A 綜合證券商（下稱 A 公司），A 公司不得從事下列何種業務？
  查看 AI 詳解 →
• 108年 專技高考 第21題
  A 公司主要業務係為上市公司代銷其發行之有價證券，由此可推知 A 公司屬於下列何者證券商類型？
  查看 AI 詳解 →
• 107年 專技高考 第22題
  甲成立 A 財務管理公司，透過網路廣告與刊登訊息招攬客戶就未上市、上櫃公司股票撮合交易，成交後收取一定額度之手續費。甲之行為為何違法？
  查看 AI 詳解 →
• 106年 專技高考 第16題
  16 客戶甲委託 A、B 及 C 證券商買進某上市公司股票共計 1 億 2 千多萬元，但成交後甲未履行交付義務。下列敘述，何者錯誤？
  查看 AI 詳解 →
• 106年 專技高考 第21題
  21 A 證券商與 B 證券商因買賣有價證券，主張 B 證券商應賠償其損失。A 證券商應循下列何種途徑解決爭議？
  查看 AI 詳解 →
• 105年 專技高考 第15題
  辦理接受客戶委託，在有價證券流通市場代為買賣有價證券之業者，係指下列何者？
  查看 AI 詳解 →
• 105年 專技高考 第22題
  因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，下列何者就交割結算基金具有最優先受償之權？
  查看 AI 詳解 →