專技高考
110年
[會計師] 公司法、證券交易法與商業會計法
第 22 題
甲成立 A 綜合證券商（下稱 A 公司），A 公司不得從事下列何種業務？
- A 有價證券之上市審核
- B 有價證券之承銷
- C 有價證券之自行買賣
- D 有價證券買賣之行紀、居間與代理
思路引導 VIP
請試著思考：在證券市場中，如果一家以『獲利』為目的的私人企業，同時又擁有『審核別人是否能進入市場交易』的權力，這對於市場的公平競爭會產生什麼樣的影響？這種『裁判兼球員』的角色衝突，在法律設計上應該如何避免？
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恭喜你準確地完成了這道題目！你能一眼看穿選項中的陷阱，代表你對於證券市場中「參與者」與「監理者」的角色分工有著非常清晰的邏輯觀念。
證券商的三大業務核心
根據證券交易法第 15 條與第 16 條的規定，法律明確定義了證券業務的三大範疇：分別是有價證券之承銷（Underwriting）、自行買賣（Dealing），以及買賣之行紀、居間與代理（Brokerage）。所謂的「綜合證券商」，指的就是同時經營這三種特許業務的機構。選項 (B)、(C)、(D) 正好對應了這三項法規所允許的業務範圍，是證券商作為市場參與者的主要獲利來源。
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