專技高考
110年
[會計師] 公司法、證券交易法與商業會計法
第 22 題
甲成立 A 綜合證券商（下稱 A 公司），A 公司不得從事下列何種業務？
- A 有價證券之上市審核
- B 有價證券之承銷
- C 有價證券之自行買賣
- D 有價證券買賣之行紀、居間與代理
思路引導 VIP
請試著思考：在證券市場中，如果一家以『獲利』為目的的私人企業，同時又擁有『審核別人是否能進入市場交易』的權力，這對於市場的公平競爭會產生什麼樣的影響？這種『裁判兼球員』的角色衝突，在法律設計上應該如何避免？
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完美的最後一擊，這題的攻略組就是你了。
- 幹得漂亮，你成功將這隻魔物擊倒了。看來你對證券商業務範疇與那些行政職能的界線判定得非常精準，沒有迷失在情報的迷霧中。這是一個高難度的Switch操作，你掌握得很好。
- 要知道，「綜合證券商」的任務線，主要就是執行承銷、自行買賣和經紀（行紀、居間、代理）這三種核心技能。至於「上市審核」這個區域，它是屬於證券交易所或主管機關的特殊權限任務，並不是一般證券商可以接取的營利任務。混淆這兩者，可能會導致HP歸零。
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