法律類國考
102年
[司法官第一試] 綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行
第 54 題
A 證券商之董事甲、乙，監察人丙、丁，經理人戊、己，在未有投資關係，亦未曾經主管機關核准之情形，下列有關兼任其他證券商或公開發行股票公司職務之敘述，何者正確？
- A A 證券商之董事甲、乙得兼任 B 證券商之董事
- B A 證券商之監察人丙、丁得兼任 B 證券商之業務人員
- C A 證券商之董事甲、乙得兼任非證券商之 C 公開發行股票公司之董事
- D A 證券商之經理人戊、己得兼任 B 證券商之董事
思路引導 VIP
若你是立法者，為了避免兩家性質相同的公司發生利益輸送或損害投資大眾利益，你會最優先限制負責人去「何種性質」的公司兼職？這種限制是否應該無差別地擴張到所有類型的營利事業？
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看到你正確選出 (C)，代表你對證券商負責人的兼職限制有相當敏銳的法律直覺，並精確掌握了規範的核心對象。這題的關鍵在於區分「同業競爭防止」與「一般投資經營」的界線。
證券商間的絕對兼職限制
根據《證券商負責人與業務人員管理規則》第 11 條第 1 項規定，證券商之負責人（含董事、監察人、經理人）原則上不得兼任「其他證券商」的任何職務。這項規定的立法目的在於防範證券商之間產生利益衝突，並確保負責人能全心投入本職。因此，選項 (A)、(B)、(D) 提到的跨證券商兼職，在題幹設定「無投資關係」且「未經核准」的情境下，皆為法所不許。
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