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112年
企業管理大意及洗錢防制法大意
第 47 題
金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序時，下列敘述何者錯誤？
- A 留存其確認客戶身分程序所得資料至少五年
- B 確認客戶身分應包括實質受益人之審查
- C 實質受益人只指對客戶具最終所有權或控制權之法人，不包括自然人
- D 實質受益人指直接或間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五者
思路引導 VIP
如果今天有一間公司涉及非法洗錢，為了規避法律，這間公司的負責人是一間控股公司，而這間控股公司的負責人又是另一間海外公司。請問，法律若想落實處罰並追究法律責任，最終必須找到的是「一張營業執照」還是「一個能思考、能下決策的自然人」呢？